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關于印發《新疆維吾爾自治區科技計劃項目管理辦法》的通知

文章來源:新疆科技廳    時間:2019-10-17


新科規[2019]1號

伊犁哈薩克自治州科技局,各地、州、市科技局,自治區各委、辦、廳、局科技處,自治區各高校科研處,各科研院所:

為加強自治區科技計劃項目管理,健全決策、執行、監督相互協調與制約的運行機制,提高項目管理和實施成效,根據國家有關規定,結合自治區實際情況,經研究,現將《新疆維吾爾自治區科技計劃項目管理辦法》印發你們,請認真遵照執行。

 

2019年10月10日


新疆維吾爾自治區科技計劃項目管理辦法

第一章   總  則

第一條 為加強自治區科技計劃項目(以下簡稱“項目”)管理,健全決策、執行、監督相互協調與制約的運行機制,提高項目管理和實施成效,根據《關于深化項目評審、人才評價、機構評估改革的意見》(中辦發〔2018〕37 號)、《關于優化科研管理提升科研績效若干措施的實施意見》(新政發〔2018〕79 號)等國家和自治區有關規定及科技體制改革精神,結合我區實際,制定本辦法。

第二條  本辦法所稱的項目,是指根據自治區科技發展戰略和規劃設立,以財政資金支持引導,由自治區科學技術廳(以下簡稱“科技廳”)組織、實施或指導的科學研究、技術開發、推廣示范等類型的項目。項目立項屬于“三重一大”事項,由科技廳黨組會議研究決定。項目可根據需要設置一定數量的課題

第三條  項目遵循權責清晰、程序規范、公開透明、績效導向的原則,組織實施以激發科研人員的積極性創造性為核心,實行項目申報、立項、過程管理、科技報告、評價、驗收、科研誠信等全過程信息化管理。

第二章   組織體系

第四條 項目責任主體包括科技廳、項目推薦單位(以下簡稱“推薦單位”)、項目(課題)承擔單位(以下簡稱“承擔單位”)、項目管理專業機構(以下簡稱“專業機構)”四類。

第五條 科技廳是項目的行政管理部門,根據職能及自治區有關規定單獨或會同其他職能部門對項目進行管理、協調。主要職責是:

    (一)研究制定自治區科技計劃相關管理制度;

(二)編制年度申報指南,制定下達年度科技計劃;

    (三)組織或委托專業機構進行項目申報受理、評審、立項,會同財政部門下達經費;

    (四)組織或委托專業機構進行項目管理,對項目實施情況和經費使用情況進行監督檢查,批準項目變更和終止的申請;

    (五)組織或委托專業機構進行項目驗收和績效評價;

    (六)組織開展項目的科研誠信管理,調查處理違背科研誠信要求的行為;

)開展項目科技報告管理工作,推動項目成果的轉化應用和信息共享

第六條 推薦單位是承擔單位的上級主管部門。推薦單位包括自治區行業廳局,地州市科技行政管理部門,有關高校、科研院所,國家高新技術產業開發區、國家農業科技園區、國家經濟技術開發區等四類。主要職責是:

(一)負責申報項目的審查、經費預算審核、推薦等工作;

二)參與項目實施過程管理,督促承擔單位按期完成項目,監督經費使用,協助核查并報告項目實施進展和出現的重大問題等;

(三)受科技廳委托,參與或組織項目的中期檢查、監督檢查、績效評價和驗收等工作;

(四)協調推動項目成果的轉移轉化與應用示范。

第七條 承擔單位是在自治區境內注冊具有獨立法人資格,并承擔自治區項目的科研院所、高等學校、企業、事業單位以及其他機構。主要職責是:

(一)按申報指南要求申報項目,保證申報材料的真實性;

)負責項目實施管理落實配套條件完成項目內容實現目標任務;

    (三)嚴格執行自治區科技計劃各項管理規定,向科技廳和推薦單位報告項目實施情況、經費到位及使用情況等;

)接受科技廳等相關部門的指導、檢查并配合做好監督、評價和驗收等工作;

    (五)在權限范圍內調整項目任務和經費預算,及時報告項目實施中出現的重大問題,按程序報批需要調整的重大事項;

(六)提交項目驗收、績效報告、科技報告、成果登記等材料,確保報送材料的真實性、準確性和完整性;

(七)履行保密、知識產權保護等責任和義務,推動項目成果轉化應用

第八條  項目負責人是項目組織實施的直接責任人,承擔項目組織、協調、執行等具體工作。主要職責是:

(一)擬定項目技術路線和實施方案,安排項目研究任務分工,檢查、督促項目實施進度和質量;

(二)按時組織完成項目合同書規定的階段目標任務,及時報送階段性成果、重要進展和績效報告、科技報告等,報告影響項目實施的重大問題及事項;

(三)規范使用項目經費

(四)建立并落實科研項目日志管理制度,據實記錄科研項目研究方向和技術路線調整、研究團隊人員變動、預算調整、資金使用、設備和耗材使用情況等內容,真實反映科研項目研究過程及資金開支情況。

第九條 專業機構是指經科技廳及有關部門認定的,具有獨立法人資格,受科技廳委托開展項目管理、科技評估、績效評價、監督和服務工作的事業單位或社會化科技服務機構專業機構的管理按照自治區有關辦法執行。

第三章   組織管理

第十條 項目管理實行單位法人責任制。承擔單位對項目任務的實施和資金管理負責,建立健全科研、財務、誠信管理等相結合的內部控制制度,落實配套條件,完成預定目標。

第十一條 科技廳利用“新疆科技計劃管理公共服務平臺”(以下簡稱“服務平臺”)對項目進行全過程管理,做到可查詢、可申訴、可追溯、可問責。

第十二條 項目(保密項目除外)管理實行公開公示制度。項目申報指南、擬立項項目信息、項目檢查結果、績效評價結果、驗收結果、信用評價記錄等,以及涉及項目管理的其他重要事項、重大決策和行政措施,均通過科技廳網站、服務平臺和新疆科技政務微信平臺等向社會公開、公示。

公示時間不少于5個工作日。公示期內,單位和個人對公示內容有異議的,可提出書面意見,法人單位提出的須加蓋公章,個人提出的須實名反映。

項目檢查結果、驗收結果、信用評價記錄在服務平臺上公開。

    第十三條 項目管理實行回避制度。在項目立項、過程管理、驗收等程序中,與項目有直接利害關系且可能影響公正性的當事人、單位必須回避。

    第十四條 項目實行信用管理制度。科技廳制定項目信用評價管理辦法,對項目負責人、承擔單位、推薦單位、受委托的專業機構、評審專家等相關責任主體建立信用評價檔案,評定相應的信用等級。

第十五條 項目實行科技報告制度。財政資金支持的項目(后補助類項目等除外)應按要求提交科技報告。在項目驗收前呈交一份最終科技報告,作為驗收的必備條件。科技報告完成情況記入單位和個人信用評價記錄。

第十六條 項目實行績效目標考核制度。項目指南按照分類評價要求提出項目績效目標,其中目標導向類項目申報書和合同書(任務書)要有科學、合理、具體的績效目標和適用于考核的結果指標;加強關鍵環節績效考核,項目實施進度嚴重滯后或難以達到預期績效目標的,應及時予以調整或取消后續支持。具體考核按照自治區相關科技項目績效考評辦法執行。

第十七條 科技計劃項目的經費管理按照《新疆維吾爾自治區財政科研項目資金管理辦法》執行。

    第十八條  整合工作環節,減輕基層負擔。服務平臺按權限向承擔單位、受委托的專業機構、推薦單位等相關主體開放,加強數據共享,服務平臺已有的材料或已提供過的材料,不再重復提供。

第四章   立項程序

第十九條 項目的立項管理包括指南發布、項目受理與項目初評、自治區科技計劃管理委員會(以下簡稱“委員會”)審議、項目實施方案論證、項目擬立項公示、科技廳黨組會議決定、項目立項(編制下達計劃、簽訂合同、撥付經費)等環節。

    第二十條 科技廳根據自治區經濟社會發展需要和科技創新規劃部署,結合年度工作重點和財政經費預算,按照廣泛征集各方意見和充分論證原則,組織研究、編制年度項目申報指南。項目指南經委員會審議、科技廳黨組會議決定后予以發布。

    第二十一條 建立公平、公正、公開的項目立項評審工作規則。項目評審采用現場會議評審、視頻會議評審、網上評審等方式,實行評審結果反饋、立項公示等措施,實現評審過程可查詢、可追溯。評審實行技術專家、管理專家和財務專家共同審核機制,在項目評審的同時進行預算評審。

    第二十二條 按照自治區財政支持方式,科技計劃項目主要包括無償資助項目、后補助項目等。

    第二十三條 償資助類項目的立項按照以下工作流程進行:

    (一)項目申報

    1.申請者對照項目指南的相關要求,通過服務平臺統一填寫和提交項目申請書及相關附件材料;

    2.申報單位對申請書進行審核并予以提交;

    3.推薦單位對申報項目進行審核推薦。

    (二)項目受理與初評

    1.科技廳或受委托的專業機構根據項目指南的要求對申報項目進行形式審查;

    2.科技廳或受委托的專業機構對申報項目的主要內容、負責人等進行查重,避免一題多報或重復資助,查重結果記入項目申報單位和個人信用評價記錄;

    3.科技廳或受委托的專業機構組織專家對通過查重的項目進行初評,需時可對項目進行實地考察,提出通過初評的項目提交委員會審議。

    (三)項目審議

    委員會對初評通過的項目進行審議。

    (四)項目論證

    對通過委員會審議的項目,科技廳或受委托的專業機構組織專家對項目可行性研究報告(實施方案)和經費預算進行論證。 

    (五)項目公示

    1.科技廳對通過專家論證的項目進行網上公示;

    2.科技廳或受委托的專業機構根據公示結果編制項目計劃方案。

    (六)項目審定

    科技廳黨組對公示后的項目進行會議審定。

    (七)項目立項

    1.科技廳會同財政廳簽發下達科技計劃文件;

2.項目申報的預算與下達的科技計劃文件不一致的,由申報單位根據科技計劃安排調整預算;

    3.科技廳或受委托的專業機構與承擔單位在項目計劃下達的30個工作日內,簽訂由服務平臺在線打印的項目合同書(任務書)和經費預算書;

    4.未立項的項目由科技廳或受委托的專業機構向申報單位反饋,時限為自項目受理申請截止日期到反饋結果原則上不超過120個工作日。

    (八)經費撥付

    科技廳依照科技計劃文件撥付項目經費。

第二十四條 后補助項目包括事前立項事后補助、獎勵性后補助及共享服務后補助等項目

(一)事前立項事后補助項目執行第二十三條(一)、(二)、(三)、(四)、(五)、(六)、(七)規定進行立項管理,項目通過驗收后,科技按照項目后補助預算安排,撥付后補助經費,經費由單位統籌安排使用。

(二)獎勵性后補助及共享服務后補助項目不需簽訂合同書(任務書),項目承擔單位依據計劃下達文件按相關規定辦理經費撥付手續,其管理按照國家及自治區有關辦法執行。

    第二十五條  建立應急立項程序。自治區黨委、自治區人民政府交辦或科技廳黨組決定需緊急立項的任務,可按特事特辦、一事一議的方式啟動立項程序。

    第二十六條 項目實施期限一般不超過5年。項目實施期從計劃下達日開始計算。

    第二十七條 報限制。有下列情況之一的屬于限制申報范圍:

    (一)項目負責人在研項目(不包括自然科學基金項目等)和當年申報項目累計不得超過1項

    (二)項目負責人之外的前2名項目組成員中有人參與的在研項目達到2項的;

    (三)項目承擔單位存在到期未驗收項目累計超過3項的;

    (四)同一內容項目在同一年度申報不同的科技計劃類別的;

    (五)項目主要技術經濟指標與自治區已立項項目相同或相近的;

(六)有不良誠信記錄的單位或項目負責人;

(七)申報指南提出明確申報限制的。

 

第五章   過程管理

第二十八條 項目承擔單位和項目負責人認真履行合同書(任務書)的各項約定;及時向科技廳和推薦單位報告項目的重大進展以及影響項目實施的重大事項和重大問題等;對項目經費進行單獨核算,專款專用,并接受有關部門的監督檢查。 

    第二十九條 目實行年度執行情況報告制度。承擔單位在每年1月底前,向科技廳或受委托的專業機構報送項目年度執行情況報告。每年3月底前,科技廳匯總形成各專項實施年度報告。

    第三十條  項目實施中有關事項作出必要調整的,項目承擔單位和項目負責人按程序申請報批和調整:

(一)變更項目承擔單位、課題承擔單位、項目(含課題)負責人、項目實施周期、項目(含課題)主要研究目標和考核指標等重大調整事項,由項目承擔單位向科技廳或受委托的專業機構提出變更或調整合同書(任務書)內容的書面建議,經科技廳批準后進行變更或調整。對項目負責人變更時,新任負責人需具備相應的專業技術能力和資格。合同書(任務書)內容調整幅度較大的項目須重新簽訂合同書(任務書)。

(二)變更項目參與單位、研發骨干人員,項目科研經費直接費用中除設備費外的其他科目費用及其他一般性調整事項,由項目承擔單位和項目負責人自行負責。

第三十一條  項目實施中遇到下列情況之一的,由項目承擔單位向科技廳或受委托的專業機構提出撤銷或終止項目的申請。科技廳黨組會議審定后,批復執行。

(一)經實踐證明,項目技術路線不可行,或項目無法實現任務書規定的進度且無改進辦法;

(二)項目實施中出現嚴重的知識產權糾紛;

(三)完成項目任務所需的資金、原材料、人員、支撐條件等未落實或發生改變導致研究無法正常進行;

(四)組織管理不力或者發生重大問題導致項目無法進行;

五)項目合同書(任務書)規定其它可以撤銷或終止的情況。

第三十二條 在項目實施過程中,因故無法正常實施的項目,可按以下方式處置。

(一)項目有下列情形之一的,科技廳可以撤銷立項:

1.承擔單位在項目申請階段偽造或者編造申請材料,騙取立項;

2.承擔單位不能按期簽訂項目合同;

3.科技廳規范性文件規定的其他情形。

(二)項目實施過程中有下列情形之一的,科技廳可直接終止項目:

1.經實踐證明,項目技術路線不可行,或項目無法實現合同約定的進度且無改進辦法;

2.完成項目任務所需的資金、原材料、人員、支撐條件等未落實或發生改變導致項目無法正常進行;

3.承擔單位在項目實施過程中,出現嚴重違規違紀行為,不按規定進行整改或拒絕整改;

4.承擔單位未按合同書(任務書)約定的計劃進度執行項目,或者不接受科技廳的項目監督檢查,經催告后在規定期限仍不配合的、不整改的。

5.承擔單位存在倒閉、破產或長期失聯等情況的;

6.承擔單位在執行期結束6個月后,仍未提交驗收材料的;

7.依據抽查評估結果或其他按規定應予終止的。

第三十三條  對項目實施期的變更應在到期前3個月提出,延長期限不得超過1年,最多延期1次。

第三十四條  科技廳、財政廳會同相關部門加強科研項目監督檢查工作統籌,在相對集中的時間對重點項目開展聯合檢查。監管過程中隨機抽取檢查對象,隨機選派檢查人員,抽查情況及查處結果及時向社會公開。

第三十五條 撤銷項目的承擔單位應當返還全部財政項目資金終止項目的承擔單位應當對項目已開展的工作、經費使用、購置設備儀器、取得的階段性成果知識產權等情況做出書面報告,報科技廳或受委托的專業機構提出處理意見,經科技廳批復后,將尚未使用的和使用不符合規定的財政資金按規定原渠道退回。因承擔單位和項目負責人主觀過錯,導致項目撤銷或終止的,納入科研誠信記錄。

第六章   驗收管理

    第三十六條 承擔單位在合同書約定的完成期限后六個月內須提交驗收材料,九個月內須完成項目驗收工作。對于自治區財政支持經費在100萬元及以上的項目,由承擔單位自主選擇在科技廳備案具有資質的第三方中介機構進行結題財務審計,形成項目財務審計報告。100萬元以下的項目,由科技廳隨機抽取進行結題財務審計。

    第三十七條 項目驗收時,由承擔單位在服務平臺上提交項目驗收報告以及相關資料。科技廳或受委托的專業機構對項目驗收材料進行審核。審核通過后的項目,由科技廳或受委托的專業機構組織技術專家、管理專家和財務專家等組成專家組,依據合同書合并一次性進行技術驗收和財務驗收。 

    第三十八條  項目驗收以項目合同書約定的內容和確定的考核目標為基本依據,逐項考核結果指標完成情況,對項目的完成情況作出客觀的評價。驗收結論分為“通過驗收”、“需要復議不通過驗收”三種。

    第三十九條 項目存在下列情況之一的,不能通過驗收:

    (一)項目經費使用嚴重違反相關財政科研項目經費管理辦法的;

    (二)未完成合同書(任務書)約定的主要任務和關鍵考核指標的;

    (三)承擔單位提供的驗收材料不真實的;

(四)承擔單位或項目科研人員存在嚴重失信行為并造成重大影響的

(五)承擔單位拒不配合驗收工作的

第四十條 項目存在下列情況之一的,需要復議:

(一)驗收專家認為提交的驗收資料不全,不足以滿足驗收需要的;

(二)承擔單位不能清晰答復驗收專家詢問的重要問題的;

(三)驗收專家不能達成一致意見的。

對于需要復議的項目,承擔單位應在接到通知后修改并完善項目計劃任務和財務的有關材料,三個月內提出再次驗收的申請。如仍未達到驗收標準的為不通過驗收。

    第四十一條 對不通過驗收的項目,根據項目實際情況分別進行處置:

(一)承擔單位已積極主動采取措施,但因客觀原因導致項目未能達到合同書規定的目標和技術經濟指標的,按照工作量與經費使用相配比的原則,確認支出后收回剩余的財政經費。

(二)因承擔單位、項目負責人不積極主動實施項目,或弄虛作假企圖欺騙通過驗收的,全額收回所安排的財政經費。

科技廳按照信用管理辦法對不通過驗收項目承擔單位和項目負責人進行處理。

    第四十二條 項目所產生的知識產權歸屬和利益分配,按照《中華人民共和國科學技術進步法》、《中華人民共和國促進科技成果轉化法》和科技部《關于加強國家科技計劃知識產權管理工作規定》等執行。依法取得知識產權的單位應當積極應用和有序擴散項目成果,促進技術交易和成果轉化,并落實支持成果轉化的科研人員激勵政策。

第四十三條 實行項目科技成果登記制度。項目驗收后,承擔單位須將驗收報告進行科技成果登記,獲得成果登記號。項目形成的研究成果,包括論文、專著等,應標注“新疆維吾爾自治區科技計劃資助”字樣及項目立項編號。承擔單位應按照《檔案法》對項目形成的技術文件和數據資料進行整理、立卷。項目管理形成的項目檔案由受委托的專業機構統一保管。

第七章   監督考核

    第四十四條 建立和完善覆蓋項目決策、管理、實施主體的逐級考核問責機制,按照誰主責誰接受考核的權責對等原則,對科技廳各部門、受委托的專業機構、承擔單位、項目負責人和專家進行考核、督導和問責。

    第四十五條 科技廳是監督考核工作的主管部門。監督考核的主要內容包括:

    (一)專項計劃歸口管理部門在計劃管理及資源配置上、項目管理上的科學性、規范性,履職盡責和實施績效情況;

    (二)受委托的專業機構在項目管理上的科學性、規范性,履職盡責和績效情況;

    (三)項目承擔單位在落實法人責任制、項目實施、資金管理等方面的情況;

(四)項目負責人在項目組織實施管理、完成目標任務、績效等方面的情況

(五)專家在參與相關咨詢、評議、服務等工作中的履職盡責情況。

第四十六條 監督考核一般應在不影響項目承擔單位正常科研活動的情況下集中時間開展,應加強項目實施情況和資金管理使用考核的協同。監督考核主要有專項檢查、專項審計等方式。避免在同一年度對同一項目重復檢查、多頭檢查,對一個項目實施情況的考核原則上一年內不超過1次。對風險較高、信用等級差的承擔單位及其承擔的項目,可加大考核頻次。

    第四十七條 針對監督檢查中發現存在問題的專家、受委托的專業機構、承擔單位、項目負責人等,分別采取約談、責令限期改正、通報批評、階段性或永久性取消相應資格,終止項目、追回已撥資金、階段性或永久性取消項目申報資格等處理措施,并記入單位或個人信用評價記錄。具體按照自治區相關信用管理辦法執行。存在違紀違法行為的,應移交紀檢監察機關和司法機關處理。

    第四十八條 嚴格執行考核問責機制,有下列情形之一的,按照相關制度和規定對責任單位或責任人進行處理:

    (一)不認真履行職責,管理措施不到位,導致工作目標任務不能完成,影響科技計劃管理工作如期完成的;

    (二)未依照法律法規和政策規定的權限、程序和時間(特殊情況除外)進行決策或審批,造成決策錯誤、工作貽誤或損失的;

    (三)虛報、瞞報、遲報造成不良影響或損失的;

(四)項目管理中存在突出問題,長期得不到改進和治理的。

第八章   附  則

    第四十九條 各類科技計劃項目可根據需要單獨制訂項目管理辦法。保密項目管理按照國家有關保密規定執行。

    第五十條 各地州市科技行政管理部門可參照本辦法制定相應的管理辦法。

    第五十一條 本辦法由科技廳負責解釋。

    第五十二條 本辦法自發布之日起施行,原辦法同時廢止。

 




 
 
 
 

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